Was ist Compliance? Was ist ein Compliance-Handbuch?

Die spiegelbildliche Übersetzung von Compliance ist "sich an die Vorschriften zu halten". Im wirtschaftlichen Kontext bezieht es sich auf die Einhaltung rechtlicher, organisatorischer, moralischer und sozialer Standards durch die Organisation. Ein Compliance-Handbuch ist ein Dokument, das die praktische Anwendung von Compliance definiert. Lesen Sie unseren Artikel, um mehr über die Compliance-Grundsätze und die Vorteile ihrer Anwendung zu erfahren!

Der Bericht über die Einhaltung der Vorschriften

Obwohl es in der internationalen Management-Literatur viele Studien über die Anwendung von Compliance-Grundsätzen in der Unternehmenspraxis gibt, sind in ungarischen Fachzeitschriften und Fachportalen nur wenige Informationen über Compliance-Management verfügbar. Daher wurde 2017 die Ungarische Gesellschaft für Corporate Compliance mit dem Ziel gegründet, ethische Unternehmensabläufe zu entwickeln und die Kultur der Corporate Compliance in Ungarn zu verbessern.

Aber was genau bedeutet Compliance? Compliance ist ein englischer Begriff, der wörtlich übersetzt Konformität bedeutet. In der Wirtschaft wurde er erstmals in den 1980er Jahren verwendet. Ursprünglich war Compliance ein organisatorisches System zur Unterstützung der Einhaltung von Rechtsvorschriften. Im Laufe der Zeit hat der Begriff eine neue Bedeutung erhalten. Heute versteht man unter Compliance das Funktionieren einer Organisation in Übereinstimmung mit rechtlichen, organisatorischen, moralischen und sozialen Standards.

Das Unternehmen kann Compliance-Beauftragte für die Zwecke der internen Prüfung einstellen. Der Zweck einer Ordnungsmäßigkeitsprüfung besteht darin, mit Hilfe eines externen Sachverständigen organisatorische Missstände aufzudecken und zu beheben.

Die Anwendung von Compliance-Richtlinien kann dazu beitragen, das Unternehmensrisiko zu verringern. Ihre Umsetzung kann Bußgelder und Krisensituationen in der PR-Kommunikation verhindern. Judit Jacsó unterstreicht die Bedeutung von Compliance in der Ausgabe 14 der Miskolc Law Review wie folgt:

“Das Thema Compliance, d.h. die Einhaltung von Gesetzen, internen Vorschriften, ethischen Standards und deren Sicherstellung innerhalb der Organisation, ist in der Europäischen Union, auch in Ungarn, ein immer aktuelleres Thema, dessen Bedeutung weiter zunehmen wird, weshalb es notwendig ist, das Thema auf der Tagesordnung zu halten und die fachliche Diskussion über die aufgeworfenen Fragen fortzusetzen." Was sind die Vorteile der Anwendung von Compliance-Grundsätzen?

Wenn Sie wissen, was Compliance bedeutet, fragen Sie sich vielleicht: Warum sollten Sie Compliance-Regeln anwenden? Im Folgenden haben wir die wichtigsten Vorteile zusammengestellt:

  • Vermeidung von Geldstrafen: Durch die Implementierung von Compliance-Grundsätzen kann das organisatorische Risiko erheblich verringert werden. Regelmäßige interne Audits können dazu beitragen, sicherzustellen, dass die Organisation im Einklang mit den gesetzlichen Vorschriften arbeitet. Dies kann das Risiko von Geldstrafen verringern.
  • Soziale Verantwortung: Eine ethische Organisation ist für Unternehmen, die sich der sozialen Verantwortung von Unternehmen verschrieben haben, unerlässlich. Das Compliance-Management verlangt von den Unternehmen, dass sie nicht nur rechtliche, sondern auch soziale und ethische Erwägungen in Betracht ziehen.
  • Vorbeugung von PR-Krisen: In einem hypersensiblen Mikroumfeld können moderne Unternehmen leicht mit PR-Krisen konfrontiert werden. Diese unvorhergesehenen Ereignisse können sich schädlich auf das Image eines Unternehmens auswirken. Compliance-Systeme können das Risiko von PR-Katastrophen verringern.
  • Verhinderung von Missbrauch: Organisatorischer Missbrauch kann die Rentabilität eines Unternehmens erheblich beeinträchtigen. Compliance-Audits können finanziellen Missbrauch aufdecken.

Die Zukunft der Compliance-Systeme

Nichts verdeutlicht die Bedeutung von Compliance-Systemen besser als die neue Compliance-Regelung der Europäischen Union. Ab dem 17. Dezember 2021 müssen alle Organisationen mit mehr als 249 Mitarbeitern, die in der Europäischen Union tätig sind, ihren Mitarbeitern die Möglichkeit bieten, Unregelmäßigkeiten anonym zu melden. Mitarbeiter können melden, wenn:

  • organisatorische Praktiken, die gegen die Menschenrechte verstoßen,
  • Verdacht auf Kartellaktivitäten,
  • oder Unternehmensmissbrauch aufgedeckt wird.

Eine anonyme Ethik-Hotline wird für kleinere Unternehmen bald obligatorisch sein. So werden ab dem 17. Dezember 2023 kleine Unternehmen mit 50 Mitarbeitern verpflichtet sein, anonyme Meldungen zu machen. 

Was ist ein Einhaltungsleitfaden?

Das Compliance-Handbuch ist das Dokument, das die organisatorischen Abläufe gemäß der Compliance-Politik vorschreibt und regelt. Es enthält Richtlinien für die Mitarbeiter auf der Grundlage der Einhaltung von Gesetzen, bewährten Verfahren und ethischen Standards. Zu den weiteren Dokumenten, die das Compliance-Handbuch ergänzen, aber nicht ersetzen, gehören:

  •  Grundsätze für Geschenke und andere Zuwendungen
  •  Regeln für Whistleblowing 
  •  Anti-Korruptions-Richtlinie
  •  Verhaltenskodex
  •  Grundsätze bei Interessenkonflikten

Zusammenfassung 

Während sich der Begriff in den 1980er Jahren nur auf die Bemühungen einer Organisation um die Einhaltung von Gesetzen bezog, wird er heute in einem weiteren Sinne verwendet. Die Bedeutung von Compliance bezieht sich auf das Funktionieren einer Organisation in Übereinstimmung mit rechtlichen, organisatorischen, moralischen und sozialen Standards.

Um die Compliance-Grundsätze effektiv an die Mitarbeiter zu vermitteln, reichen herkömmliche Kommunikationskanäle oft nicht aus. Hier kann die Blue Colibri App, Abhilfe schaffen, die viel mehr ist als eine einfache interne Kommunikationsschnittstelle. Sie ermöglicht es Ihnen, Unternehmensnachrichten zu teilen, Prioritätsbenachrichtigungen zu versenden, Firmenveranstaltungen zu organisieren, eine Dokumentendatenbank und eine Bildergalerie zu erstellen sowie Tests und Fragebögen auszufüllen.